财联社12月27日讯（记者周晓雅）上海、山东、吉林、浙江等四个地方监管局同日发出期货罚单。
具体来看，互联网营销和居间业务依然是监管关注焦点，因存在违规行为，中辉期货暂停期货经纪业务新开户三个月，这也是年内首次出现公司整体被暂停新开户，此前的处罚多针对个别分公司或营业部的暂停开户；中泰期货也同样相关领域的违规。
天富期货更是因出现了互联网营销和居间业务的违规，公司主体与公司总经理、首席风险官一同被罚。同样是公司和总经理同收罚单，国海良时期货违规集中在自有资金投资。
互联网营销居间业务等违规
上海证监局表示，中辉期货存在四项违规行为，分别是互联网营销合规管控不到位，居间管理存在不足，为其他公司提供场地和人员支持，为其他公司招揽客户提供便利。
基于此，上海证监局认为，上述情形反映出中辉期货风险管理、内部控制存在严重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行、损害交易者合法权益。
据《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定，上海证监局决定对中辉期货采取暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施。同时，上海证监局要求公司对相关违规行为进行全面整改，并在暂停期间届满前提交书面整改报告。经检查验收通过，依法解除上述措施后，该公司方可重新开展期货经纪业务新开户。
在此之前，中辉期货的温州营业部在10月也收到浙江证监局的罚单，内容提及该营业部存在居间人管理不到位，内控管理不完善的情形。
暂停期货公司整体的期货经纪业务新开户，年内也较为罕见。在中辉期货之前，前海期货曾在去年被采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施。今年暂停经纪业务新开户更多出现在期货公司部分营业部。
中辉期货的违规行为也在同日其他期货公司的罚单出现。
就居间业务的开展，中泰期货收到关于山东证监局的罚单中提到，公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间的情况。同时，该公司也在互联网营销方面存在对互联网营销平台尽调审核把关不严的问题，反映出公司内部控制存在缺陷。
另外，中泰期货还被查出部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出公司对分支机构的管理体系不完善。因此，公司被采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
事实上该公司辽宁分公司正是因为未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定，被辽宁证监局责令改正。
作为中泰证券的控股公司，中泰期货在今年上半年底的客户权益299.64亿元，中泰期货手续费收入市场份额1.70%，同比增加0.03个百分点。不过，公司上半年归母净利润却出现同比超过5000%的增长，至3258万元。中泰期货表示，一是上半年经营态势稳中向好提质增效，二是去年同期基数较低。
公司及总经理等高管一同被罚
天富期货最新收到的罚单也涉及了互联网营销和居间业务的违规，不同的是，在该公司的处罚中，公司主体与公司总经理、首席风险官一同被罚。
具体来看，吉林证监局表示，在互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。
另外，公司居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。为此，吉林证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，责令在收到决定书之日起3个月内予以改正。
公司总经理林艳娇和公司首席风险官韩钰昴因对上述违规行为负有责任，均被采取出具警示函的措施。
同样是公司和总经理同收罚单，国海良时期货违规集中在自有资金投资。浙江证监局开出的罚单提到，该公司自有资金投资超出规定的投资标的范围，反映出公司内部控制不健全。
为此，浙江证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求公司应严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施加强自有资金投资管理，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。
该公司时任总经理郑勇，对上述违规行为负有管理责任。浙江证监局决定采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得留意的是，在控股股东国海证券的半年报中提到，国海良时期货今年上半年营业收入缩水较为显著，从去年同期的6.54亿元，缩水至9999.66万元。净利润却不降反增，从去年同期的1447.3万元增至今年上半年的1796.95万元。
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